公司行动

公司行动通知

盈透证券会从多个第三方来源接收有关已宣布的公司行动、有效的强制性公司行动和自愿性公司行动的信息。我们会通过以下步骤来通知客户有关公司行动的消息:

  • 确定公司行动的类别。

    公司行动进入我们的系统后会被归类为强制性公司行动(即无需股东采取任何动作)或自愿性公司行动(即股东可从一系列选项中选择)。

  • 根据公司行动的类别来确定通知方式。
    • 强制性公司行动:我们会向任何持有相关证券的账户发送一般性的通知来提示客户。强制性公司行动的例子包括拆股、收购或股票及现金分红。
    • 自愿性公司行动:首先,我们会与证券存管机构或公司行动处理机构核对及确认要约的条款。随后,我们会在客户端内的公司行动选择工具中启用该要约并通知有关股东。选择期开始后,客户即可在客户端内直接提交选择。

证券集体诉讼返还服务

符合资格要求的客户可参加盈透证券的证券集体诉讼返还服务。这是一项自动化的服务,能免除客户参加集体诉讼的行政性负担。

对于不适用证券集体诉讼返还服务或不在该服务覆盖范围内的客户,请知悉:盈透证券无法代表客户监控成千上万家公司的集体诉讼或其它诉讼的状态或向客户提供相关信息。一般情况下,如果集体诉讼胜诉或达成了和解,则股东会从集体诉讼管理员处收到一封索赔通知。有关集体诉讼的问题请联系代表原告方的律所。

处理美国证券的部分赎回

当发行人在证券到期前以现金买回发行在外的证券时会发生部分赎回,通常涉及债券或优先股。当发行人宣布了赎回的登记日期,则证券的持有人将受该行动影响。

部分赎回宣布后,美国存管信托与结算公司(DTCC)会运行分配算法并向经纪商分配被赎回的数量。虽然发行人可能会宣布赎回比例,但不能保证存管机构会向指定日期持有被赎回债券的每一家经纪商都分配赎回数量。

收到赎回信息后,盈透证券会通过公平抽签的方式尝试向所有被识别为持有相关仓位的账户平均分配被赎回的数量。

请注意,尽管账户可能持有股票多头,但这些股票中的部分可能被借出了,或因其它原因不被视作盈透证券在存管机构处的自由持仓。因此,这部分股票在分配赎回数量时将不被考虑。在确定最终的分配时,盈透证券会尽量(但不保证)使账户持有的数量不少于完整的一手。比如,如果盈透证券被要求赎回2000张债券且向持有1000张债券的客户分配赎回数量会导致该持有人无法平仓剩余的仓位,则该持有人将被排除在分配流程外。这可能会导致某个持有人被分配到的赎回债券比例高于发行人公布的比例。

赎回数量的分配会在存管机构宣布赎回后不久完成。客户被分配的持仓会被移至单独的产品代码下等待资金转入账户。

有关公司行动

公司行动是盈透证券基于第三方供应商的信息“尽最大的努力”编制的。第三方的信息可能存在错漏。

公司行动信息可能在无事先或额外通知的情况下发生变化。

盈透证券会提供可能对客户有价值的公司行动信息。此等信息不构成盈透证券的推荐或建议,且客户不应依赖此等信息。

盈透证券不保证所提供的信息是准确、及时或完整的。建议客户在用此等信息投资或做决策前对信息进行核实,具体方法包括但不限于参考独立财经新闻、公司公告或监管文件及披露。

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