顾问入门

顾问欢迎中心

IBKR平台上的顾问可使用我们的一站式托管解决方案建立竞争优势,以更低的成本高效地管理业务和服务客户。

本页上的信息、工具和资源可帮助您配置及自定义您的账户、导入新客户、管理原有客户、配置客户关系管理(CRM)工具、为账户注资、订阅市场数据、运行报告及下单交易等。

advisors

入门介绍

顾问端是我们面向顾问的免费且强大的客户关系管理平台。您可通过我们的一站式网页应用管理客户,查看报价,下单,查看账户余额、盈亏及关键业绩指标,为账户注资,使用报告功能等。您可通过我们网站上的“登录”按钮访问顾问端。

配置您的账户

使用者权限

账户获批开立后,您所在机构的安全官员可为账户创建及添加使用者,管理账户交易、报告、注资和设置使用者权限及配置客户专属的权限。

白标化

了解如何用您组织的图标白标化您的客户报表、开户流程及其它材料,包括通过投资组合创建器(PortfolioAnalyst)创建的业绩报告。

客户关系管理(CRM)

客户关系管理

顾问端提供的工具套组可供顾问管理客户关系的完整生命周期:

顾问端还提供很多其它功能:
  • 用一组用户名和密码连接客户账户
  • 您可选择在Rackspace上设置您的CRM笔记和邮件——Rackspace是一家领先的云解决方案供应商。
  • 通过客户风险信息更好地理解客户的风险承受能力并为客户推荐合适的投资产品。
  • 您可使用我们的ESG影响偏好工具收集客户对可持续投资、有社会责任感的投资的偏好。
  • 账户查询工具基于账户类型、状态、保证金类型、受益人信息等一系列标准搜索账户或账户信息。
  • 目标追踪器能够帮助您预测客户投资组合的假设业绩并监控达成其目标的概率。
  • 通过强化的客户活动监控(eCAM)工具查看所有的客户活动,包括从委托单发起、执行到传递顺序的完整记录。

顾问服务模型

注册投资顾问可从三种服务模型中选择,这些模型提供的功能优化如下:

  • 操作控制

    您可通过该模型代表您的客户完成各类任务,如发起注资请求或更改信息。顾问发起操作后,客户可通过简化的流程批准、签字及确认您的操作。

  • 优化的控制面板

    控制面板上的“客户待定事项”(之前的“待定事项”)标签会显示所有需您的客户处理的事项,您作为顾问可代表客户完成这些待定事项,或发送自动生成的邮件,请客户完成这些任务。

  • 优化的消息功能

    我们重新设计了“子账户消息”标签,通过整合IBKR的消息、对其进行分类并将消息传达给顾问来避免对客户造成不必要的打扰。

我们提供三种可自定义的参与层次:

授权层次 简化 所有客户参与 简化+ 所有客户参与 全服务 单个客户参与
概览

提供简化的流程,可供客户批准注资请求、签署协议及确认顾问发起的变更或指令。

IBKR的消息将被整合、分类并传达给顾问,以避免对客户造成不必要的打扰。

顾问可配置特定的功能。

顾问可代表客户完成某些行政性任务。客户可使用简化的流程来完成需其批准的任务,而无需登录客户端。可用的授权将在客户申请开户时自动对顾问的所有客户应用。

客户允许顾问代表其完成额外的任务,包括某些行政性任务及将资金或资产移至新的地方。每位客户必须单独参与并选择他们想授予顾问的权利。

授权
核心授权
为股票投票及就持仓做选择
请求只向顾问发送电子通知、确认及账户报表
更新账户信息、账户设置、交易许可及税表
特殊项目及另类投资
提供或变更银行存取款指令或转账指令
发送第三方支付及电汇
客户批准方法 短信通知 短信通知 无需批准
自动使所有客户参加 是/否
参与资格 合法注册的美国顾问。* SEC注册顾问或CFTC注册顾问,并在州注册,管理资产规模不小于1亿美元。 待合规审核的注册顾问。
要求 顾问及客户必须签署IBKR文件。 顾问参与后,所有符合要求的新客户将在开户过程中自动参与且不可退出该项目。原有客户必须签署协议附录方可授权。 顾问必须保持专业注册的身份。客户必须完整填写并提交签好字的表格。

*符合要求的顾问将在开户时参与本项目。

客户申请

客户账户申请

IBKR提供多种解决方案,可供您将客户添加或迁移至我们的平台,包括批量上传功能及支持使用申请XML系统定制客户账户申请流程

  • 您可通过批量上传用excel工作表一次性向我们的系统上传多个客户账户。
  • 注册顾问可使用我们的申请XML系统将IBKR账户申请与他们自己的开户系统整合在一起。顾问可为客户创建一个或多个账户申请,并通过DocuSign向客户发送每一个账户申请需签署的文件包,供客户在线签字。
  • 向潜在客户发送邮件邀请其开户。
  • 您可使用客户账户模板将您收集到的有关潜在客户的信息加到您向其发送的开户邀请中。如您想协助客户完成开户,则可使用我们的半电子化申请代表客户完成开户申请。

账户注资

客户账户注资

顾问端的“转账与支付”菜单提供的资源可供您转账资金、转账持仓、检查交易状态及历史、为主账户或客户账户提交取款请求。

我们的网站列出了客户可用的各种注资方式的详情。

业绩与报表

账户安全

账户安全

我们决心保护您的账户和账户资产不受欺诈行为的伤害。我们的安全登录系统提供的双因素验证(2FA)能在您访问账户时为您提供额外的保障。请下载我们的手机应用来启用双因素验证。

配置市场数据

Market Data and Research
市场数据

使用顾问端内的设置菜单管理您的市场数据、研究和新闻订阅。我们免费或以交易所向我们收取的价格向您提供实时的市场数据并提供几十家免费或高端的市场研究和新闻供应商的服务。

用您的账户交易

Trader Workstation (TWS)

交易者工作站(TWS)

我们专为交易多种产品且对交易的功能和灵活性有要求的活跃交易者和投资者设计的旗舰桌面版交易平台,该平台还整合了多种面向顾问的功能,力求简化交易及仓位管理,包括大宗交易分配、模型投资组合及再平衡。

交易者工作站(TWS)

我们专为交易多种产品且对交易的功能和灵活性有要求的活跃交易者和投资者设计的旗舰桌面版交易平台,该平台还整合了多种面向顾问的功能,力求简化交易及仓位管理,包括大宗交易分配、模型投资组合及再平衡。

TWS布局/自定义教学:
TWS顾问设置窗口教学:
IBKR TWS for Mobile

移动IBKR

用您的iOS或安卓设备(平板电脑或智能手机)随时随地方便地交易及监控您的IBKR账户。

移动IBKR

用您的iOS或安卓设备(平板电脑或智能手机)随时随地方便地交易及监控您的IBKR账户。

面向顾问的移动IBKR:
IBKR APIs

IBKR API

从简单易用的API到工业级的FIX API,我们为每个经验水平的客户都提供了适合的工具。我们的TWS API中包含大量例子,可帮助您入门。

IBKR API

从简单易用的API到工业级的FIX API,我们为每个经验水平的客户都提供了适合的工具。我们的TWS API中包含大量例子,可帮助您入门。

其它功能

账户窗口

TWS中一个可配置的窗口,可监控账户活动的方方面面。

监控仓位

TWS的“监控”面板包含了您的自选列表和投资组合页面,您可以在这里快速查看您的实时仓位、盈亏、流动性、保证金要求等。

大宗分配

您可用我们的“委托单分配工具”转变及简化分组委托单的创建、执行及分配。在短短几分钟内用一个委托单为多个客户账户创建及部署投资策略,从而在动荡的市场中捕捉机会。或者,您也可创建分配分组来基于股数、百分比、比率将交易分配至不同的账户分组。

再平衡投资组合

使用TWS“再平衡”窗口基于您输入的目标百分比再平衡您的投资组合。

模型投资组合

用“模型投资组合”投资客户的资产,简化您的工作流程。您可创建您自己的金融产品投资组合、然后代表您的客户交易该模型,或者,您也可投资第三方经理创建的模型投资组合。

模拟交易账户

在模拟的环境下结合真实的市场使用完整的交易功能。

投资者服务市场

顾问可在投资者服务市场上向IBKR客户推广其服务,也可与第三方供应商合作,获得技术、研究、咨询和投资服务。我们的网站列出了客户可用的各类注资方式的概况。

投资组合分析器

您可通过顾问端访问投资组合分析器,这是一个全面的投资组合管理工具,可帮助您快速、方便地整合来自其它金融机构的客户财务信息,从而全面了解客户的投资组合状况,包括存放在外部的资产。

有关小数股、IBKR GlobalAnalyst、债券服务市场及共同基金服务市场等其它功能的更多信息,请访问我们的“功能聚焦”页面。

查看所有的“功能聚焦”

支持资源

常见问题解答

正在寻找答案?您可浏览我们的常见问题库来获得解答。

IBKR校园

参加我们为顾问提供的课程,了解您可使用的工具、技术及可交易的市场。通过交易员睿智掌握市场事件,在量化博客学习编程,订阅我们的播客频道收听有关金融市场的访谈及音频文章,或报名参加免费的网研会

全球产品覆盖

通过一个账户投资全球的股票、期权、期货、货币、债券和基金。

保证金交易

IBKR的保证金贷款利率低至5.83% - 6.83%美元,是业内最低的保证金贷款利率——根据StockBrokers.com 2023年互联网券商调研阅读全文

机构支持

浏览我们的支持页面查看指导视频、用户指南、发行要点及我们的联系方式。