市场参与者识别码(MPID)与盈透证券

美国证券交易委员会的证券卖空规则(SHO)规定,收到涉及美国证券(“股票”)的卖空定单时,作为执行经纪商的盈透证券有限公司(“IB”)需要确定股票的出处以便及时进行结算。

如果IB客户不通过IB,而是通过其他清算经纪商或监管代理结算交易,那么该名客户必须与其清算经纪商或监管代理一起借用股票以便按时结算卖空交易,客户还需告知IB股票的出处。股票的出处为客户的清算经纪商或监管代理处,他们可能都有金融行业监管委员会(FINRA)分配的有效的MPID,或者客户可以请求IB向其指定一个四位数的出处代码。

下方是FINRA指定的MPID列表,或IB客户(使用IB以外清算经纪商或监管代理的客户)普遍使用的由IB指定的出处代码:


清算经纪商 FINRA指定的有效MPID IB指定的出处代码
Bank of New York BONY  
Societe General New York   SGNY
Brown Brothers Harriman BBHC  
Swiss American Securities Inc. SWIS  
Interactive Brokers LLC IBKR  
First Clearing, LLC FCCP  
Ameritrade Inc. FOMA  
Penson Financial Services, Inc. PFSI  
Goldman Sachs (formerly, LIT Division of FOC) GLDS  
Bear Stearns Securities Corp. BSSC  
USAA Investment Management Company USAA  
E*Trade Clearing LLC ETRS  
ABN AMRO Inc. ABNA  
CIBC World Markets Corp. CWMK  
Goldman Sachs Execution and Clearing, LP. GLDS  
Merrill Lynch Professional Clearing Corp. PRST  
Deutsche Bank Securities, Inc. DBPR  
Fiserv Securities Inc. BHCS  
PAX Clearing Company Limited Partnership PXCO  
GSECLP/FOC GLDS  
Scott & Stringfellow, Inc. BBNT  
McDonald Investments, Inc. MDLD  
JP Morgan Chase Bank JPMS  
Citibank, N.A. CGQT  
State Street Bank and Trust Company SSBS  
The Bank of New York – James Capel BONY  
RBC Dominion Securities, Inc./CDS RBCF  
NBCN Clearing, Inc./CDS   NBCN
Barclays Capital Inc. BCAP  
ABN AMRO Sage Corporation (California) SGCL  

除了上述内容,您可以点击此处查看FINRA发布的有效MPID列表。

如果您的清算经纪商或监管代理并不持有FINRA指定的MPID或上述列表内由IB指定的出处代码,请点击此处发送邮件到IB,邮件需标明您清算经纪商或监管代理的名称,并提出您需要4位字符的代码以代指您借用来交易卖空定单的股票其出处。IB将审核您的请求,添加四位字符的代码以取代有效的MPID。

  1. IB系统会拒绝FIX Tag 5700内不含有效MPID的卖空定单。
  2. 如果IB也是客户的清算经纪商,FIX Tag 5700将自动显示盈透证券的MPID,即IBKR。