申请所需资料

• 小型公司的税号；
• 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
• 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
• 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码，如果不是美国公民则提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

• 姓名；
• 出生日期；
• 地址；
• 电话；
• 国籍或实体成立国；
• 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

• 估算净资产（不包括住宅价值）；
• 估算流动净资产（不包括住宅价值）。
• 年度净收入；
• 总资产；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

• 公司条例
• 公司章程
• 合伙协议
• 信托协议
• 政府签发的参与证明书或存续证明书
• 如果是基金，请提供基金销售文件

• 公共事业账单（必须为一年内开具的账单）
• 租约
• 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
• 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
• 银行报表（必须为6个月以内的报表）

• 如果持有人是公司，政府签发的董事通知或董事变更通知可作为身份证明提交
• 公司条例
• 如果持有人是个人，须向盈透证券加拿大公司支付$1.00
• 如果持有人是实体，持有公司10%所有权的人士须向盈透证券加拿大公司支付$1.00。如果持有人是实体，那么公司条例，章程，合伙协议，信托协议，政府签发的参与证明书或存续证明书可作为身份证明提交

• 公共事业账单（必须为一年内开具的账单）
• 租约
• 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
• 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
• 银行报表（必须为6个月以内的报表）

• 公司章程
• 法律法规
• 公司决议

• 公司条例
• 政府颁发的营业执照
• 公司章程
• 法律法规
• 公司决议（请圈出业务性质的描述内容）

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

从您的盈透证券账户申请

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 账户类型；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

• 公司名称和注册号码
• 任何其它商业名称，如交易名称
• 主要营业地址
• 税务居住地和纳税识别号码
• 业务活动描述、所提供之产品与服务以及开展业务的国家
• 资金来源*信息以及为您业务及正在开立的账户提供资金之活动的描述

• 公司注册处的文件摘录
• 存续证明
• 董事在职证明

• 公共事业账单
  公共事业账单副本的扫描件，如电费、燃气费、水费、固定电话、办公室宽带、TV或TV许可等。手机话费账单不能作为地址证明；
• 市政税或房屋保险保单
• 银行、按揭或经纪账单
• 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
• 信用卡账单（不超过六周）
• 办公室租赁协议
  该文件应注明房产地址以及租赁开始和结束的日期，并且须有业主和租户签字。
• 政府出具的信件/文件
  例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。

• 公司名称与注册号码
• 任何其它商业名称，如交易名称
• 主要营业地址
• 所有权百分比信息

• 公司注册处的文件摘录
• 存续证明
• 董事在职证明

• 公共事业账单
  公共事业账单副本的扫描件，如电费、燃气费、水费、固定电话、办公室宽带、TV或TV许可等。手机话费账单不能作为地址证明；
• 市政税或房屋保险保单
• 银行、按揭或经纪账单
• 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
• 信用卡账单（不超过六周）
• 办公室租赁协议
  该文件应注明房产地址以及租赁开始和结束的日期，并且须有业主和租户签字。
• 政府出具的信件/文件
  例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。

• 公司注册处的文件摘录
• 存续证明
• 董事在职证明
• 股份总账或登记册

• 全名及1份身份证明（如下）
• 居住地址及1份地址证明（如下）
• 出生日期、出生国家和国籍
• 资产与收入信息
• 财富与资金来源信息*

请注意，我们有通过电子方式核实身份与地址的程序，但某些情况下也可能会要求提供证明。如果无法通过电子化方式确认您的身份，我们便会要求您提供身份与地址证明。

• 护照
• 国民身份证
• 驾照

• 公共事业账单
  例如，电费、燃气费、水费、固定电话、家庭宽带或TV账单。手机话费账单不能作为地址证明；
• 市政税账单
• 房屋保险保单
• 银行、按揭或经纪账单
• 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
• 信用卡账单（不超过六周）
• 政府出具的信件/文件
  例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。
• 居留许可
• 驾照或国民身份证
  如果使用了驾照或国民身份证作为身份证明，就不能再用其作为地址证明。
• 仅针对匈牙利：显示当前居住地址的地址卡。

描述您的财务情况或您总的净资产的来源。该信息应说明财富是如何获得的。

• 公司注册处的文件摘录
• 存续证明
• 董事在职证明
• 股份总账或登记册

• 投资目标与经验
• 在我司开户的原因
• 对于所有被授权账户使用者或交易者，提供所有被授权操作账户之人士的个人信息：姓名、地址、联系方式和雇佣信息。

• 同意向交易者授权董事会决议
• 同意向交易者授权的其它公司文件

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

• 公司注册处的文件摘录
• 存续证明
• 董事在职证明

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

请查看上方的最终受益所有人部分了解我们可接受作为身份和地址证明之文件的完整列表。

• 签字人正式列表

• 如果您请求的是保证金账户，请提供信件确认您了解保证金交易的风险与规定。

• 实体名称
• 任何其它商业名称，如交易名称
• 主要营业地址
• 税务居住地和纳税识别号码
• 业务活动描述
• 资产与收入信息
• 投资目标与经验
• 在我司开户的原因
• 被授权账户使用者 – 被授权操作账户之人士的个人信息

• 合伙或投资俱乐部契约
  该文件应包含经理/主管、会计、秘书以及所有成员的详细信息，包括所有权百分比。

• 公共事业账单
  公共事业账单副本的扫描件，如电费、燃气费、水费、固定电话、办公室宽带、TV或TV许可等。手机话费账单不能作为地址证明；
• 市政税或房屋保险保单
• 银行、按揭或经纪账单
• 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
• 信用卡账单（不超过六周）
• 办公室租赁协议
  该文件应注明房产地址以及租赁开始和结束的日期，并且须有业主和租户签字。
• 政府出具的信件/文件
  例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。

• 全名及1份身份证明（如下）
• 居住地址及1份地址证明（如下）
• 出生日期、出生国家和国籍
• 资产与收入信息
• 受益所有人财富与资金来源信息*

• 护照
• 国民身份证
• 驾照

• 公共事业账单
  例如，电费、燃气费、水费、固定电话、家庭宽带或TV账单。手机话费账单不能作为地址证明；
• 市政税账单
• 房屋保险保单
• 银行、按揭或经纪账单
• 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
• 信用卡账单（不超过六周）
• 政府出具的信件/文件
  例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。
• 居留许可
• 驾照或国民身份证
  如果使用了驾照或国民身份证作为身份证明，就不能再用其作为地址证明。
• 仅针对匈牙利：显示当前居住地址的地址卡。

• 投资目标与经验
• 在我司开户的原因
• 对于所有被授权账户使用者或交易者，提供所有被授权操作账户之人士的个人信息：姓名、地址、联系方式和雇佣信息。

• 同意向交易者授权董事会决议
• 同意向交易者授权的其它公司文件

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

请查看上方的最终受益所有人部分了解我们可接受作为身份和地址证明之文件的完整列表。

• 签字人正式列表

• 如果您请求的是保证金账户，请提供信件确认您了解保证金交易的风险与规定。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

从您的盈透证券账户申请

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 账户类型；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

• 小型公司的税号；
• 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
• 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
• 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码，如果不是美国公民则提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

• 姓名；
• 出生日期；
• 地址；
• 电话；
• 国籍或实体成立国；
• 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

• 估算净资产（不包括住宅价值）；
• 估算流动净资产（不包括住宅价值）。
• 年度净收入；
• 总资产；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

驾照

• 需提供正反两面；
• 文件必须有效；
• 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

护照

• 需提供照片和地址页面；
• 文件必须有效；
• 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

医疗保险（卡片）

• 如果正面显示有您的居住地址，则只需提供正面；
• 如果正面没有显示居住地址，则请提交正反两面。

医疗保险（纸质文件）

• 文件必须包含姓名、地址和出生日期。

外国人登记证（或居留证）

• 非日本公民必须提供；
• 需提供正反两面；
• 文件必须有效。

居住证明“住民票”

文件必须签发不超过3个月。如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。文件必须包含以下信息：

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 签发日期。

居民登记证

文件必须有效。文件必须包含以下信息：

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 签发日期。

当前事项全部证明书

• 需提供原件；
• 文件必须签发不超过3个月；
• 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
• “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

• 需提供原件；
• 文件必须签发不超过3个月；
• 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
• “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

注册证明

• 需提供原件；
• 文件必须签发不超过3个月；
• 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
• “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

• 需提供原件；
• 文件必须签发不超过3个月。

驾照

• 需提供正反两面；
• 文件必须有效；
• 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

护照

• 需提供照片和地址页面；
• 文件必须有效；

外国人登记证

• 非日本公民必须提供；
• 需提供正反两面；
• 文件必须有效。

驾照

• 需提供正反两面；
• 文件必须有效；
• 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

外国人登记证

• 非日本公民必须提供；
• 需提供正反两面；
• 文件必须有效。

居住证明“住民票”

文件必须包含以下信息：文件必须签发不超过3个月，如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 签发日期。

居民登记证

文件必须有效，且必须包含以下信息。

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 签发日期。

公用事业账单

• 可接受公用事业账单（电、煤气、水、固定电话）副本。不接受手机话费账单；
• 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
• 文件必须签发不超过3个月。

银行对账单

• 文件必须包含姓名和地址；
• 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
• 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员（参见http://www.fatf-gafi.org）；
• 必须为3个月以内的账单，且明确显示全名和当前地址。

政府签发函件

• 文件必须包含姓名和地址；
• 文件必须签发不超过3个月。

公司章程

• 需提供原始文件。

当前事项全部证明书

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月：
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月：
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

注册证明

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月：
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月。

当前事项全部证明书

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月：
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月：
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

注册证明

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月：
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

• 需提供原始文件；
• 文件必须签发不超过3个月。

公用事业账单

• 可接受公用事业账单（电、煤气、水、固定电话）副本。不接受手机话费账单；
• 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致。

银行对账单

• 文件必须包含姓名和地址；
• 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
• 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员（参见http://www.fatf-gafi.org）；
• 必须为3个月以内的账单，且明确显示全名和当前地址。

政府签发函件

• 文件必须包含姓名和地址；
• 文件必须签发不超过3个月。

请从此处下载表格。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

从您的盈透证券账户申请

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 账户类型；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

• 小型公司的税号；
• 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
• 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
• 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码，如果不是美国公民则提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

• 姓名；
• 出生日期；
• 地址；
• 电话；
• 国籍或实体成立国；
• 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

• 估算净资产（不包括住宅价值）；
• 估算流动净资产（不包括住宅价值）。
• 年度净收入；
• 总资产；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

从您的盈透证券账户申请

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 账户类型；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。